Tendencias del compliance riesgo LA/FT/FPADM

Objetivo

Actualizar los conocimientos de los Auditores Internos sobre TENDENCIAS DEL COMPLIANCE APLICADAS AL RIESGO LA/FT/FPADM.

Justificación

La Globalización de la Criminalidad Organizada, el comercio ilícito de drogas, la corrupción, el terrorismo y su financiación y el lavado de dinero son algunas de las principales preocupaciones del mundo, que han obligado a los sistemas jurídicos del mundo a buscar herramientas del mismo calado, capaces de luchar contra el delito transnacional, y prueba de ello son los instrumentos internacionales y las legislaciones penales y administrativas que se han emitido sobre la prevención, investigación y detección del lavado de dinero y la financiación del terrorismo, conductas ilícitas que cobraron mayor importancia luego de los hechos del 11 de septiembre de 2001.
Por lo tanto, el contexto internacional y las legislaciones nacionales contemplan mecanismos para prevenir, detectar e investigar estos delitos. Algunas de estas medidas internacionales son las Convenciones de las Naciones Unidas de Viena, de Palermo y de Mérida (de 1988, 2000 y 2003, respectivamente), así como las 40 Recomendaciones del GAFI de 2023. 

Contenido

• Criptos y lavado
• Corrupción y lavado
• Riesgo FT/FPADM
• Metodología del ROS
• Riesgo jurisdiccional
• Amenazas y riesgos emergentes

Facilitador

Juan Pablo Rodríguez Cárdenas

Abogado de la Universidad Externado de Colombia, con especialización en Derecho Penal, prevención del lavado de activos y compliance. Ha trabajado como consultor para entidades nacionales e internacionales como Asobancaria, Fasecolda, Asojuegos y la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (UNODC).
Es conferencista internacional, con presentaciones en más de 20 países, y profesor de programas de posgrado en universidades de Latinoamérica y Europa.
Además, es autor del libro “Compliance, Lavado de Activos y Corrupción”, publicado por Tirant lo Blanch en 2024.
Actualmente se desempeña como socio y director de rics management en Colombia, Panamá y Guatemala.